期货适当性题目（期货适当性品种有哪些）

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者的说法,错误...

第三种：社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。第四种：最近1年末净资产不低于2000万元或金融资产不低于1000万或有2年以上的证券、基金等投资经验。

【答案】：D 本题考查专业投资者的范围。应该是最近1年末净资产不低于2000万元。

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力；有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容等。

符合以下五种条件之一的则为专业投资者：第一种：经金融监管部门批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。第二种：经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。

【答案】：D 本题考查专业投资者的范围。应该是最近1年末净资产不低于2000万元。

【答案】：A 同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于2 000万元；最近1年末金融资产不低于1 000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

【答案】：B 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。

【答案】：B、C、D 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第九条，经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

【答案】：A，C AC【解析】根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。

【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十八条至第三十一条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

【答案】：B 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。

1、投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为 20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

2、A项，《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。

3、风险承受能力、投资经验、投资需求和产品或服务的不同风险等级等情况提供相匹配的金融产品或服务，向投资者提供有针对性的产品及差别化服务。这就是所谓的“适当性评估”。

4、根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。

5、金融期货市场投资者适当性制度的制定充分考虑了金融期货的产品特性和风险特征，体现了将适当的产品销售给适当投资者的理念。